110.如果所承销的股票已上市，主承销商的承销总结报告至少应包括（ ）。
A.发行组织工作 B.该股票的代码
C.该股票的市场表现 D.推介情
www.jiaoshi66.com 111.上市推荐人应当履行的主要义务包括（ ）。A.确保发行人按时缴纳上市费用
B.确保发行人的董事了解法律法规规定的董事的义务
C.协助发行人健全法人治理结构
D.协助发行人制定严格的信息披露制度和保密制度
112.回访报告的内容必须包括（ ）。
A.公司治理结构的状况
B.募集资金的使用情况
C.盈利预测的实现情况
D.有关承诺的履行情况
113.首次公募股票时，如发行人发行过内部职工股，招股说明书应披露内部职工股的（ ）。
A.发行情况 B.风险隐患责任的承担主体
C.历次托管情况 D.最大20名持有人情况
114.可转换公司债券发行人应在发行前，将募集说明书置备于（ ），以备查阅。
A.承销商的证券营业部 B.承销商的住所
C.发行人的住所 D.拟上市的证券交易听
115.招股说明书应披露发行人（ ）。
A.发展战略 B.技术开发计划
C.人员扩充计划 D.新股上市后的二级市场走势计划
116.上市公告书至少应披露的发行人的基本情况有（ ）。
A.董事会秘书 B.经营范围
C.所属行业 D.主营业务
117.上市公司发行新股时，招股说明书应披露（ ）。
A.承销方式 B.承销期的起上时间
C.发行费用 D.验资报告
118.上市公司发行新股时，招股说明书应披露其在（ ）方面与对其具有实际控制权的股东分开的情况。
A.财务 B.人员
C.业务 D.资产
119.（ ）属于可转换公司债券募集说明书的内容。
A.担保事项 B.发行人的发行申请报告
C.发行人的资信 D.发行条款
120.可转换公司债券发行人应在募集说明书摘要的显要位置声明（ ）。
A.发行人董事会已批准本募集说明书及其摘要
B.发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责
C.募集说明书全文同时刊载于×××
D.投资人在作出认购决定之前，应仔细阅读募集说明书全文
121.投资银行在为收购方担当顾问时提供的服务有（ ）。
A.提出具体的收购建议
B.帮助准备要约文件、利润预测、股东通知和并购公告，确保准确无误
C.发现"白衣骑士"
D.制定有效的收购防御策略
122.根据（ ）等，中国证监会制订了可转换公司债券上市公告书的内容与格式准则。
A.《公司法》 B.《合同法》
C.《可转换公司债券管理暂行办法》 D.《证券法》
123.扬基债券属于（ ）。
A.国际债券 B.欧洲债券
C.外国债券 D.政府机构债券
124.公司发行公司债券筹集的资金（ ）。
A.不得用于弥补亏损
B.必要时可用于非生产性支出
C.不得用于股票、房地产和期货买卖等与本企业生产经营无关的风险性投资
D.可由公司自主决定是否用于固定资产投资
125.在债券承购包销的过程中，债券承销的收益来源主要有（ ）。
A.价差收益 B.发行手续费收益
C.资金占用的利息收益 D.留存自营债券交易收益
126.股份有限公司发行B股，应符合的条件有（ ）。
A.从前一次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为
B.发起人的出资总额不少于1.5亿人民币
C.公司净资产不低于1.5亿元人民币
D.公司前一次发行的股份已经募足
127.B股发行的中介机构通常包括（ ）。
A.财务顾问 B.承销商
C.法律顾问 D.评估机构
128.按行业角度划分，公司并购的形式有（ ）。
A.横向并购 B.混合并购
C.杠杆并购 D.纵向并购
129.上市公司重大置换资产的行为包括上市公司（ ）。
A.置换入的资产总额占最近1个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达50%以上
B.置换入的资产净额占最近1个会计年度经审计的合并报表净资产的比例达50%以上
C.置换入的资产总额占最近1个会计年度经审计的合并报表净资产的比例达50%以上
D.置换入的资产净额占最近1个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达50%以上
130.上市公司重大购买、出售、置换资产应报送的材料有（ ）。
A.上市公司董事会关于重大购买、出售、置换资产事宜的报告
B.董事会决议文本
C.购买、出售、置换资产的协议或协议草案
D.上市公司重大购买、出售、置换资产报告书（草案）及报告书附件
www.jiaoshi66.com 三、判断题（本大题共70小题，每小题0.5分，共35分）判断以下各小题的对错，并将答题卡上相应选项涂黑，正确的选A，错误的选B，全部选A或全部选B的本大题不得分。131.股份有限公司的设立，须经中国证监会核准。
132.股份有限公司的经理由股东大会聘任。
133.上市公司监事有报酬请求权。
134.股份有限公司因公司合并或者并立需要解散的，可以解散。
135.公司法人财产的独立性是公司作为独立民事主体存在的基础。
136.国有企业改组为股份有限公司，净资产折股比例不得低于75%.
137.中介机构中-般以律师为牵头召集人。
138.企业股份制改制进行资产评估时，由审计机构进行资产评估。
139.附录是招股说明书不可分割的部分。
140.国家可以一定使用年限的国有土地使用权作价入股股份有限公司，形成的股份界定为国有法人股。
141.如果注册会计师在审计过程中，无法对会计报表整体发表审计意见时，应当出具否定意见的报告。
142.如果中外会计师事务所的审计报告有差异，则在诲外上市的我国内地公司可任选其中之一的税后可分配利润作为股利分配的依据。
143.一般认为，股份有限公司的破产标准是"现金流量标准".
144.律师履行职责时应按照公认的业务标准和道德规范，对其出具的文件内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。
145.证券专营机构取得的A股承销业务资格证书通常在两年内有效。
146.拟首次公开发行股票的公司进行改制时，须部分改制。
147.B股业务资格证书的有效期为自颁发之日起两年以内。
148.证券投资基金成立后，即可在证券交易所上市。
149.证券专营机构承销地方企业债券的，已承销而尚未到期的企业债券总额不得高于其净资产的80%.
150.上市公司确实需要改变可转换公司债券募集资金用途的，经股东大会批准即可。
151.中国证监会的机构监管部门负责主承销商信誉考评的具体组织和协调工作。
152.证券公司应该根据不同的操作流程和作业标准，制定各项投资银行业务的特点。
153.承销商不得以提供透支、回扣等不正当手段诱使他人认购股票。
154.证券承销业务的合规性、正常性和安全性是中国证监会现场检查的重要内容。
155.具有分销商资格的证券经营机构以及其他经有关部门认定的机构可以担任首次公开发行股票的辅导机构。
156.公司作为股份有限公司发起人在计算其累计投资额占本公司净资产比例时，接收以前被投资公司以利润转增的资本，其增加额也应计算在内。
157.首次公开发行股票时，具体接受辅导的对象包括公司的董事（包括独立董事）、监事、高级管理人员及持有5%以上股份的股东。
158.辅导工作结束至主承销商推荐期间，如果辅导对象发生1/3以上的董事、监事、高级管理人员变更，则应重新进行辅导。
159.申请首次公开发行股票的公司报送的申请文件应包括公开披露的文件和一切相关材料。
160.可转换公司债券的具体转股期限应由发行人根据转债的存续期及公司财务情况确定。
161.招股说明书的有效期是6个月，自中国证监会下发核准通知书之日起计算。
162.股份有限公司破产财产按以下顺序清偿：第一、公司所欠税款；第二、公司债务；第三、清算费用、公司所欠职工工资和劳动保险费用。
163.若上市公司最近3年未有分红派息，中国证监会将不予核准其新股发行申请。
164.在上市公司新股发行的尽职调查中，主承销商必须调查上市公司董事是否专职在公司工作。
165.在与储蓄存款挂钩发行方式下，承销商要在规定期限内限量发售专项定期定额存单。
166.上市公司增发距前次发行的时间间隔应不少于一个完整的会计年度。
tag: 证券从业考试试题，证券从业考试真题,证券从业考试试题及答案，职业考试 - 财会考试 - 证券从业考试试题
您现在的位置：