2016年证券发行与承销模拟试题及答案（一）

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45.以募满发行额为止所有投标商的最低中标价格为最后中标价格，全体投标商的中标价格是单一的，这种方式为____。 
A. 荷兰式 B. 美国式 C.既是美国式又是荷兰式 D. 都不是 

46.一般说来对利率或者发行价格已确定的国债，采用____。 
A.荷兰式 B.美国式 C.缴款期招标 D.这三种都可以 

47.对于事先已确定发行条件的国债仍采取承购包销方式，目前主要运用于_____。  
A.可上市流通的凭证试国债的发行  
B .不可上市流通的国债发行 
C. 可上市流通的凭证试国债的发行  
D.不可上市流通的凭证试国债的发行 

48.在国债承销包销的过程中，国债承销的收入主要来源有四个，其中哪一个收入有可能无法确保实现的。  
A.差价收益  
B.发行手续费收益 
C.资金占用哦利息收益  
D. 留存自营国债的交易收益 

49.承销商在分得包销的国债后，向____提供一个自营帐户托管帐户，将在证券交易所注册的记帐式国债全部托管于改帐户中。 
A.投资者 B.发行人 C.交易所 D.银行 

50.凭证试国债是一种_______债券  
A. 不可上市流通的收益型债券  
B. 不可上市流通的储蓄型债券 
C.可上市流通的收益型  
D.可上市流通的储蓄型债券  www.jiaoshi66.com
51.招股说明书的有效期为_____。 
A.一个月 B.三个月 C.六个月 D.一年 

52.承销商接受发行的债券，向社会上不指定的广泛投资者进行募集的方式称为——。 
A.私募 B.公募 C.全额包销 D.代销 

53．承销商先将债券全部认购下来，然后按照市场条件转售给投资者的方式称为_____。 
A.代销 B.余额包销 C.助销 D.全额包销 

54．境外发行股票并寻求在香港上市的股份有限公司，上市时的股票总市值应该_____。 
A. 不少于5000万港元  
B.不少于1亿港元 
C.不少于1.5亿港元 
D.不少于2亿港元 

55．以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股，发起人出资总额应_____。 
A. 不少于1亿人民币  
B.不少于1.5亿人民币 
C.不少于2亿人民币  
D.不少于2.5亿人民币 

56．已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，公司净资产总值应不低于_____。 
A. 5000万人民币 B.1亿人民币 C.1.5亿人民币 D.2亿人民币 

57．国际推介的对象主要是_____。 
A.机构投资者 B.承销商 C.个人投资者 D.主承销商 

58．测定债券发行人偿还债务本金和利息可靠性，主要依靠_____。 
A、资信评级 B、票面利率 C、发行价格 D、发行规模 

59．资产流动性风险属于_____。 
A.市场风险 B.业务经营风险 C.财务风险 D.管理风险 

60．依法对上市公司新股发行活动进行监督管理的是_____。 
A.国务院证券委员会  
B.证券业协会  
C. 上海、深圳证券交易所  
D.中国证券监督管理委员会  www.jiaoshi66.com

61．上市公司申请发行新股，应当符合_____。 
A.公司法 B.合同法 C.票据法 D.企业法 

62．上市公司有下列情形的，中国证监会不予核准其发行申请_____。 
A. 最近5年内有重大违法违规行为 
B. 公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 
C. 招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 
D. 存在与股东及股东的附属公司或者个人债务进行交易的行为 

63．决定聘请主承销商的权力归于_____。 
A.中国证监会 B.上市公司股东大会 C.上市公司董事会 D.证券业协会 

64．上市公司新股发行申请的审核意见_____。 
A.由中国证监会作出  
B.由股票发行审核委员会作出 
C.由国务院证券委员会作出  
D.由证券业协会作出 
65．发行新股时的律师费用属于_____。 
A.发行费用 B.承销费用 C.发行手续费用 D.评估费用募股 

66．内部控制制度的“三性”不包括_____。 
A.完整性 B.有效性 C.合理性 D.及时性 

67．公司盈利预测报告的编制应遵循_____。 
A.谨慎性原则 B.及时性原则 C.一贯性原则 D.可比性原则 

68．股权投资风险属于_____。 
A.财务风险 B.政策性风险 C.管理风险 D.募股资金投向风险 

69．在招股说明书中，发行人应披露有关股本的情况，主要包括_____。 
A.持股量列最大10名的自然人及其在发行人单位任职 
B. 发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革 
C. 内部职工股发生过转移或交易的情况 
D. 内部职工股的审批及发行情况 

70．在招股说明书中，发行人应披露其发起人（应追溯至实际控制人）的基本情况，主要包括_____。 
A. 发行人股本结构的历次变动情况  
B.所持有的发行人股票被质押或其他有争议的情况 
C.外资股份（若有）持有人的有关情况  
D.发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革  www.jiaoshi66.com

二、多项选择题 
1.股份有限公司的股东是指依法持有股份有限公司股份的自然人或法人，即股份的所有者。股东具有—— 的特征。 
A. 有限责任性
B. 独立性 
C. 平等性
D. 可分性 

2.关于公司债券，下列说法正确的有—— 。 
A. 公司债券可以任意转让 
B. 公司债券持有人有权利参加股东大会 
C. 同一公司同次发行的公司债券的偿还期可以不同 
D. 持有人将可转换债券转换成公司股份后，身份相应由债权人变成股东 
E. 记名公司债券在转让时，只要交易双方办理交付即可 

3.股份有限公司出现下列情况之一，应在2个月内召开临时股东大会：—— 。 
A. 董事人数不足10人或公司章程所定人数的2/3时 
B. 公司未弥补的亏损达到股本总额的1/3时 
C. 持有公司股份10％以上的股东书面请求时 
D. 董事长认为必要时 
E. 监事会提议召开时 

4.董事会有聘任或者解聘——的权利。 
A. 总经理秘书 B. 公司经理 
C. 董事会秘书 D. 监事会成员 

5.股份有限公司的监事会成员不少于3人，由——组成。 
A. 股东代表  
B. 公司职工代表 
C.董事会代表 
D. 工会代表 
E.独立监事 

6.在股份有限公司中，—— 不得兼任监事。 
A. 工会干部
B. 董事 
C. 经理 
D. 财务经理 
E.职工代表 

7.股份有限公司股东大会对——事项所作决议，须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。 
A. 公司的分立 
B. 公司的合并 
C. 修改公司章程 
D. 选举董事 
E. 公司解散 

8.--——是会计核算的基本前提。 
A. 会计主体B. 持续经营 
C. 会计分期D. 货币计量  

9. 境外注册的会计师事务所申请银行证券保险业务临时许可证，应当具备下列条件：  
A. 有相关行业的审计经验（指在国外） 
B. 国际会计师事务所  
C. 熟悉中国相关行业情况 
D. 注册资本1000万美元以上 

10.对会计要素确认、计量要求的原则是——。 

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